你的当前位置: 澳门新萄京网址 > 金融理财

精彩:加强证券期货分支机构监管、落实投资者保护深圳证监局举办专题培训会

时间:2017-06-02 来源:广东热线

  华南资讯中央 魏伊森 发自深圳

  和讯网动静 近日,深圳证监局联结深圳市证券业协会和深圳市期货同业协会合营举办“深圳证券期货分支机构合规治理及投资者适当性专题培训会”,以贯彻落实《证券期货投资者恰当性办理措施》(以下简称“措施”),辖区500多家证券期货分企业、业务部首要负责人到场了会议。

  深圳证监局在会上解读了《办法》的起草配景、主要内容和落实要求,传达了证券期货分支机构在合规治理方面存在的常见问题和典型案例,会议还约请深圳市证券期货业纠纷补救中心先容证券期货胶葛调停机制和典范案例,约请券商代表先容销售高危害金融产物过程中实行同步录音录像(简称“双录”)的工作履历。

  值得留意的是,会议还强调了对质券期货分支机构合规治理以及落实保护投资者好处的各项工作的监禁要求:深圳辖区证券期货分支机构应巩固树立合规谋划理念,强化分支机构卖力人的治理责任,加强从业职员治理,严禁超范围经营业务;要深入落实客户适当性管理要求,将账户实名制和“双录”工作要求落实到位;要自发践行社会责任,积极沟通妥帖打点客户纠纷,落实复杂事项报告制度,自动维护市场镇定。深圳证监局将贯彻依法、从严、全面的监经管念,强化对分支机构检查和违规行为的攻击力度。

  比年来,深圳证监局一直加强证券期货分支机构的羁系,接连鞭策落实各项投资者掩护事情。

  2013年,深圳证监局推动设立深圳证券期货业胶葛补救中间,在保护投资者权益方面施展积极感化,处理各类咨询投诉及调处达350宗。

  去年,深圳证监局启动投资者掩护“蓝天动作”专项事情,针对连年来不绝出现的证券期货谋划机构发卖金融产品不妥举动引发的投资者投诉,在全国率先开展风险揭示同步灌音录像试点事情。目前,深圳辖区证券期货谋划机构金融产物发卖“双录”轨制已周全实行。

  本年,深圳证监局浮现将尽力推进《措施》的落实,终止目前已构造对质券期货行业、资管行业、投资咨询机构及各种分支机构卖力人进行专题培训,培训职员累计超出1200人,实现了各种机构培训范围的全覆盖。

(责任编辑:季丽亚 HN003)
上一篇:茂名市举行首例被诈骗资金返还仪式 上一篇:中山52万人已享家庭医生服务

您可能也感兴趣:

推荐阅读

图文欣赏

XML 地图 | Sitemap 地图